Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  15-04-2024

In deze aflevering spreken we met Floris van Tol en Mirella Daurer van Keylane en Rudy van Haandel van Hyarchis over onder andere de implementatie van wet- en regelgeving en specifiek de Digital Operational Resilience Act (DORA).Wat behelst DORA? Hoe gaan (financiële) instellingen om met het doorv...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  08-04-2024

In deze aflevering spreken we met Job Kuijpers (14 jaar werkzaam geweest bij de AIVD en nu CEO en medeoprichter van EYE Security) over onder andere cyberrisico's, cyberverzekeringen, preventieve maatregelen en wet- en regelgeving.Waarom ben je na 14 jaar AIVD gestart als ondernemer? Met EYE focussen...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  18-03-2024

In deze aflevering spreken we met Marcel van de Koppel (acquisiteur Team Criminele Inlichtingen van de FIOD) over de werking van de inlichtingendienst van de FIOD.Team Criminele Inlichtingen (afgekort TCI) is een team van de FIOD en verzamelt informatie over ernstige financiële en fiscale misdrijve...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  11-03-2024

In deze aflevering spreken we met Ruth Post - Head of Compliance van InsingerGilissen over haar compliance ervaring bij diverse financiële instellingen en als integriteitstoezichthouder bij DNB. Wat is haar beeld van de allround compliance officer? Kun je iets vertellen over je compliance ervaring...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  26-02-2024

In deze aflevering spreken we met Hidde Terpoorten (voormalig medewerker APG Risk & Compliance en nu CEO van Hyfen) over klantreizen en compliance. Hyfen is ontstaan vanuit een spin-off van APG, hoe ging dit in zijn werk? Wat is jullie ambitie? Hoe ga je om met compliance vereisten bij Hyfen en het...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  12-02-2024

In deze aflevering spreken we met Mauro Halve (Senior Compliance Officer van Amdax) over onder andere de regulering van de cryptowereld en wat dit betekent voor compliance.Wat zijn de laatste ontwikkelingen op het gebied van crypto (toepassingen, fases waar de markt doorheen is gegaan, view van de f...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  28-01-2024

In deze aflevering spreken we met Joop Jansen (Managing Partner bij Partner in Compliance en extern vertrouwenspersoon) en Mirjam Decoz (juridisch expert op het gebied van seksueel grensoverschrijdend gedrag) over een veilige werkomgeving en alles wat daarbij komt kijken. Wat is ongewenst gedrag en...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  22-01-2024

Dit keer geeft een gast van buiten de financiële sector ons nieuwe inzichten en wel over export controls. En met wie kunnen we dit onderwerp beter bespreken dan de Chief Compliance Officer van ASML. In deze aflevering spreken we met André Hermsen - Chief Compliance Officer van ASML - over onder a...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  08-01-2024

In deze eerste aflevering van 2024 spreken we met Richard Hoff (DNB), Helène Erftemeijer (NVB) en Marit Hoegen (Deloitte) over het rapport 'Van herstel naar balans' dat in september 2022 is gepubliceerd. We bespreken onder andere de resultaten tot nu toe en de vervolgstappen.Wat was ook alweer het...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  18-12-2023

In deze aflevering spreken we met Abiola Makinwa - Principal Lecturer bij The Hague University en initiatiefnemer van de Integrity Digital Learning Module - over onder andere de strijd tegen corruptie en de handhaving hiervan. {see English text below}Wat heeft je belangstelling gewekt om je te focus...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  04-12-2023

In deze aflevering spreken we met Wendy Brink - den Nieuwenboer en Laura Anckaert (beiden werkzaam bij Deloitte Risk Advisory) over de financiële gezondheid van Nederlanders en de zorgplicht en wat dit betekent voor financiële instellingen. Wat is de definitie van financiële gezondheid? Wat is d...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  27-11-2023

In het kader van de Week van de Integriteit spreken we in deze aflevering met Michelle Fisser, oprichter en eigenaar van Compliance in Motion en voorzitter van de beroepsvereniging van compliance- en integriteitsprofessionals VCO en Laure Jacquier, Director General International Chamber of Commerce...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  20-11-2023

In deze aflevering spreken we - op locatie en met publiek van de Volksbank - Jeroen Dijst (Chief Risk Officer van de Volksbank) en Willemijne Langereis, (Kernlead Employee Integrity bij de Volksbank) over het zijn van een maatschappelijke bank en wat dit betekent voor de compliance officer. Welke m...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  06-11-2023

In deze aflevering spreken we met Auke Dirkmaat (Chief Commercial Officer bij Hyarchis) en Jeroen Oversteegen (Directeur Business Development van de Nationale Hypotheekbond) over de digitalisering van de hypotheekketen en de compliancevraagstukken die hierbij komen kijken. Uit welke stappen best...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  06-11-2023

In aanloop naar de bekendmaking van een nieuw sanctiepakket tegen Rusland spraken we met Sebastiaan Bennink van BenninkAmar Advocaten over de laatste ontwikkelingen op sanctiegebied.Welke recente ontwikkelen zijn er? Wat was ook alweer de focus van het 11de sanctiepakket en wat kunnen we verwachten...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  16-10-2023

Deze aflevering is opgenomen op het Leaders in Finance AML Netherlands evenement dat plaatsvond op 5 oktober 2023. We spraken met vijf vooraanstaande witwasexperts met wie we reflecteerden op het evenement. *Steffie Schwillens – Hoofd afdeling Toezicht financiële criminaliteit bij De Nederlandsc...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  02-10-2023

Een eerste van een aantal afleveringen waarin we meer leren over milieucriminaliteit en mensenrechten en over de link met financiële criminaliteit. In deze aflevering komen we meer te weten over het begrip ESG integriteit, het belang van dit onderwerp en de link met witwassen en het strafrecht. Dit...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  14-09-2023

Aankondiging van de derde editie van het Leaders in Finance AML Nederland Event op 5 oktober 2023.  

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  11-09-2023

Met Karlijn Jeuring - Group Director KYC & Financial Crime bij Triodos Bank - spreken we onder andere over hoe het is om binnen een missiegedreven bank als Triodos Bank verantwoordelijk te zijn voor AML, het onboardingproces van nieuwe klanten en het belang van samenwerken in de AML keten. Welke ui...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  28-08-2023

Het compliance vak maakt een grote ontwikkeling door en wordt steeds meer multidisciplinair. De kunst is om 'compliance' binnen organisaties niet te complex te maken, maar juist te zoeken naar oplossingen om het te versimpelen. Hierover en nog veel meer spreken we met Tom van de Laar - Head Financia...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  17-07-2023

English text below De eisen op het gebied van regelgeving en de verwachtingen vanuit de maatschappij en de eigen organisatie zijn constant in ontwikkeling. Dit vraagt veel van de Chief Compliance Officer en de compliance functie. In deze aflevering spreken we met Rein Graat, de Chief Compliance Offi...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  03-07-2023

Bureau Financieel Toezicht houdt in het kader van de Wwft toezicht op notarissen, accountants, belastingadviseurs, administratiekantoren en andere Wwft-plichtige vrije beroepsgroepen. Met Marrit Jansen, senior toezichthouder Wwft bij Bureau Financieel Toezicht bespreken we hoe deze beroepsgroepen in...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  19-06-2023

Het is tijd om de rol van de Compliance Officer naar het volgende volwassenheidsniveau te brengen. Een Compliance Officer die strategisch betrokken is met voelhorens in de organisatie én de samenleving en het mandaat en de autoriteit heeft om door te pakken. Met Gwendolyn van Tunen, Chief Complianc...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  05-06-2023

In deze speciale Compliance Adviseert aflevering geeft Maud Bökkerink een update over de laatste ontwikkelingen op het gebied van sancties en sanctieregelgeving. Maud Bökkerink heeft ruim 25 jaar ervaring met sanctieregelgeving en de bestrijding van financieel-economische criminaliteit bij onder a...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  22-05-2023

Organisaties in verschillende fasen van volwassenheid hebben te maken met hun eigen specifieke uitdagingen. Ook op het gebied van Compliance. In deze aflevering spreken met Daniël Vergne - manager Risk en Compliance van Mogelijk Vastgoedfinancieringen - over onder andere het verschil in dynamiek, u...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  08-05-2023

Bestuurders worden steeds vaker persoonlijk aansprakelijk gesteld. Wat is hiervan de oorzaak en wat zijn de effecten? In deze aflevering spreken we met Wim Huisman - hoogleraar Criminologie aan de Vrije Universiteit - over criminalisering van, in en rondom de bestuurskamer.Wanneer spreken we van cri...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  17-04-2023

Regels leiden nergens tot (automatische) naleving. Toezicht heeft een cruciale rol. Maar wat zijn eigenlijk elementen van goed toezicht? En hoe verhouden toezicht en compliance zich tot elkaar? Hierover spreken we in deze aflevering met Hanzo van Beusekom, bestuurslid van de Autoriteit Financiële M...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  03-04-2023

In deze aflevering spreken we met Tom Loonen -  hoogleraar Financieel Recht en Integriteit aan de Vrije Universiteit - over onder andere de evolutie van Know Your Customer (KYC) en Anti Money Laundering (AML), de relevante ontwikkelingen voor de toekomst en de nieuwe KYC leergang aan de Vrije Unive...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  20-03-2023

In deze aflevering spreken we met Auke Dirkmaat (Chief Commercial Officer bij Hyarchis) en Maartje van der Veen (Chief Data Officer Hypotheken bij ABN AMRO) over de kansen en bedreigingen van het inzetten van data om de hypotheekketen te verbeteren en de compliance vraagstukken die daarbij kom...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  06-03-2023

De financiële sector verwerkt veel gevoelige gegevens van hun klanten en ligt daarmee op het gebied van privacy onder een vergrootglas. In deze aflevering spreken we met Marc Elshof - advocaat bij Dentons - over privacy in de financiële sector."Compliance is dus belangrijk, maar van de statistieke...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  23-02-2023

De inval van het Russische leger in Oekraïne exact een jaar geleden heeft ervoor gezorgd dat de sanctiewetgeving en de uitvoering daarvan nog meer in de belangstelling zijn komen te staan. Financiële instellingen moeten zich houden aan de wettelijke sancties. Maar hoe zorg je voor adequate proced...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  06-02-2023

Ervaring kan de kwaliteit van besluitvorming van toezichthouders behoorlijk in de weg zitten. Welke denkfouten kan een ervaren interne of externe toezichthouder maken? Tessa Coffeng - toezichthouder bij de AFM én postdoctoraal onderzoeker bij de Universiteit Utrecht - deed onderzoek naar de blinde...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  23-01-2023

In deze aflevering spreken we met Marilieke Engbers over hoe het ongezegde in de boardroom de besluitvorming beïnvloedt.Hoe definieer en onderzoek je het ongezegde? Wat maakt het complex om als RvC samen toezicht te houden én de strategische thema's te bespreken? Hoe maak je toezicht menselijker?...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  16-01-2023

Compliance Adviseert is opgericht met als doel om risk en compliance professionals op de hoogte te brengen van de laatste ontwikkelingen op het vakgebied. In de podcast delen professionals van publieke en private instellingen hun visie en praktijkverhalen over diverse onderwerpen. De podcast richt z...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  09-01-2023

In deze aflevering spreken we met Claudia Agterberg en Iris Verlaan, beiden werkzaam op de fraude afdeling van Triodos Bank, over de meest voorkomende financiële fraudes in Nederland. Denk hierbij aan helpdesk fraude, datingfraude, money mules en fake webshops. De aanleiding voor dit gesprek is de...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  12-12-2022

In deze aflevering bespreken we de uitspraak van het College van Beroep voor het Bedrijfsleven inzake de casus bunq versus De Nederlandsche Bank van 18 oktober 2022. Guido Roth en Laurens Hillen - de advocaten van Finnius die bunq bijstonden in deze rechtszaak - nemen ons mee in deze impactvolle zaa...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  30-11-2022

In het kader van de Week van de Integriteit spreken we in deze aflevering met Mirjam Bakker-Vergouw, de Chief Compliance Officer bij ABN AMRO en voorzitter van de International Chamber of Commerce (ICC) Nederland en Peter van Leusden, Anti-fraude en anti-corruptie expert bij Partner in Compliance m...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  14-11-2022

Een goede governance is een onmisbaar onderdeel van een solide en integere organisatie. Een Raad van Commissarissen (RvC) levert hieraan een belangrijke bijdrage middels zijn toezichthoudende en adviesfunctie. Veel Compliance professionals in senior rollen zullen contact hebben met de RvC. Wat is de...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  01-11-2022

Een bijzondere aflevering voor de gast van deze aflevering: Erik Reissenweber. Hij is de oprichter en het (audio) gezicht van de Compliance Adviseert podcast geworden en publiceerde vorige week zijn 100e aflevering. Hij vertelt in deze podcast aflevering over zichzelf (privé en zakelijk), over hoe...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  27-10-2022

We leren Tim beter kennen door hem te onderwerpen aan een sollicitatiegesprek voor een compliance rol in de vastgoed sector. Of Tim de rol ook daadwerkelijk krijgt, laten we nog even in het midden. Vervolgens vertelt Tim over compliance in de vastgoedfinanciering. Luistertip!

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  27-10-2022

De 100e aflevering van Compliance Adviseert is nu te beluisteren. Uit 100 podcasts hebben we fragmenten (op chronologische volgorde) achter elkaar gezet in één podcast. Deze compilatie geeft een goed beeld van de onderwerpen en de experts die de revue passeerden. Veel luisterplezier en dank voor a...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  27-10-2022

Dit is de 100e aflevering van Compliance Adviseert! Feest! Daarom naast deze podcast nóg twee podcasts in één keer. Luister ze direct. In deze podcast legt Willem-Jan Smits, advocaat bij en oprichter van Watsonlaw, uit wat de Micar voor implicaties heeft voor de cryptowereld. Daarnaast bespreken...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  21-10-2022

Op dit moment is er veel werk in compliance. Het wemelt van de vacatures en veel van die vacatures worden via via ingevuld. Hoe weet je voordat je ergens in compliance begint of het een match gaat worden? En hoe maak je een goede start in die nieuwe baan? Lotte van Meerten heeft net een nieuwe job i...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  14-10-2022

Elke podcast app heeft een pauzeknop. Gelukkig maar, want dit gesprek wil je horen, maar in 1 keer beluisteren is wellicht moeilijk haalbaar. Dat krijg je ervan als je met een zeer ervaren expert in één podcast zoveel over de wereld van de advocatuur en (wwft) compliance te bespreken hebt. Wwft ve...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  07-10-2022

Erik Reissenweber vraagt Claudia Sijstermans over haar werk als Compliance professional en specifiek over het tegengaan van corruptie en omkoping bij een industriële onderneming. Claudia vervulde een senior compliance rol bij ASML, ze werkte zelfstandig als compliance professional en werkt sinds an...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  02-09-2022

In deze podcast benadrukt Bo van der Meer, ex-FIU en senior manager Financial Crime Advisory bij EY, het belang van een gedegen uitwerking van de bruto risico's bij het uitvoeren van een Systematische Integriteits Risico Analyse (SIRA). Mis je bij die stap de diepgang en specifieke risico's, dan lev...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  26-08-2022

In het kader van zijn postgraduate opleiding aan de VU schreef Martijn Bruinsma een essay over machine learning in transactie monitoring. De enquête werd via linkedin gedeeld met de volgers van Compliance Adviseert. We beloofden een podcast met de resultaten van zijn onderzoek. Die zijn er nu en nu...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  18-08-2022

Worden Europese banken duurzamer door Europese regelgeving in het kader van Environment, Social en Governance? We vragen het Emma de Leeuw en Jan Agterhuis van Triodos Bank. Taxonomie gaat hier over een classificatiesysteem voor de hele Europese Unie, waarmee bedrijven en organisaties getoetst kunne...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  12-08-2022

Luister nu naar dit aangename gesprek met Kitty Nooij over ethisch leiderschap. De compliance professional heeft in de financiële instelling een voorbeeldfunctie als het gaat om ethische kwesties. Hoe werkt dat precies, als je in de hiërarchie geen leidinggevende functie hebt? En is de mens nou va...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  05-08-2022

Credit card companies, like Mastercard and Visa, impose ‘scheme rules’. Simone Aurighi explains the world of the scheme rules in the latest podcast of Compliance Adviseert. Simone has a broad experience with Risk Management at payment institutions, mainly credit card acquirers. He sheds a light...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  23-07-2022

Wat zijn offshore constructies in de context van witwassen? Wat kunnen we doen om het bestrijden van witwassen beter te maken? Welke wetenschappelijke inzichten helpen ons daarbij? Antwoorden op deze vragen en meer met Jan van Koningsveld, Joras Ferwerda en Frederique van Binnebeke in een nieuwe afl...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  15-07-2022

Financiële instellingen dienen - uiteraard - te voldoen aan wet- en regelgeving. Er is ook nog zoiets als tuchtrecht. In deze podcast bespreken we welke rol tuchtrecht precies speelt in de financiële sector en soms zullen we een uitstapje maken buiten die sector. Frans Demmers is nu bijna 5 jaar p...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  08-07-2022

Bijna elke compliance professional zal in zijn werkzame leven een keer betrokken zijn bij een fusie of overname. Op fusies en overnames zijn wettelijke verplichtingen van toepassing, het is dus goed te weten hoe zo’n fusie of overname doorgaans verloopt om vanuit compliance het bestuur te kunnen a...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  01-07-2022

In deze podcast bespreken we mogelijke benaderingen en methoden op het vlak van witwasbestrijding die zowel publieke als private partijen tevreden stelt. Marloes de Laat is Senior Manager Forensic & Financial Crime bij Deloitte, heeft ruim 12 jaar ervaring in senior rollen bij financiële instelling...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  24-06-2022

Cyprus a high risk country? Apparently not. Anna Stylianou, working in Cypriotan financial sector in compliance roles for 20 years takes us on a sunny explanation about Cyprus. She shares her thoughts about events that impacted the reputation of the financial sector in Cyprus and the current situati...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  17-06-2022

Het is pionieren op het vlak van compliance bij een grote Nederlandse crypto exchange. Simone van Ruijven, compliance professional bij LiteBit, legt uit welke diensten LiteBit biedt en waar volgens haar de risico's en kansen liggen bij een crypto exchange platform. In de podcast wordt gesproken over...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  10-06-2022

Gerard Jong en Marlène Jans van de Vereniging van Compliance Officers vertellen in deze podcast over hun reactie op het voorstel voor wijziging Corporate Governance Code (De Code). Ze vertellen wat oorspronkelijk het doel en aanleiding was voor De Code en wat er in hun ogen nog ontbreekt. De Corpor...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  03-06-2022

Diantha Snelleman is verantwoordelijk voor de wwft-gerelateerde policy van ABN AMRO bank. In deze podcast vertelt zij wat effectieve policies zijn, wat de aanleiding is voor het opstellen van policies, uit welke belangrijke onderdelen policies dienen te bestaan en de wijze waarop policies in onderli...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  27-05-2022

Dit jaar won de Landelijke Vereniging van Vertrouwenspersonen de Nationale Compliance Award. Inge te Brake, voorzitter van de vereniging, is gast in de podcast en vertelt, puttend uit haar uitgebreide ervaring, over de aankomende wetgeving rondom vertrouwenspersonen en het belang van vertrouwenspers...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  13-05-2022

Nicole Voorhuis heeft 22 jaar ervaring bij het OM en 3 jaar bij DNB. In haar huidige werkzaamheden combineert zij die ervaring met haar liefde voor reizen: ze geeft allerlei groepen in diverse landen Anti Money Laundering training. Geregeld zijn FATF Mutual Evaluation Reports aanleiding voor haar op...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  06-05-2022

Als je onderneemt in een innovatieve sector, investeringen ontvangt uit de crypto sector en zelf een crypto munt wilt lanceren voor je metaverse dan is het bijna onmogelijk om ergens een bankrekening te openen. Hoe zit het dan met die integriteitsrisico's? We gingen het gesprek aan met Alex van der...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  29-04-2022

Nadja van der Veer is als zelfstandige o.a. Compliance directeur bij Money Transfer bedrijf Rewire. Ze vertelt over de werking van enkele soorten Money Transfer diensten, de risico's en de risico mitigerende maatregelen. Rewire biedt haar klanten ook een virtual IBAN. Ze legt uit wat dat precies is....

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  22-04-2022

Hoe voorkomen banken dat een fraudeur waarvan de ene bank afscheid heeft genomen bij een andere bank verder gaat met zijn frauduleuze praktijken? David Zwarts en Wilco Mackaaij van Delta Capita vertellen uitgebreid over (hun ervaringen met) het protocol dat daarvoor in het leven is geroepen: het PIF...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  15-04-2022

Terrorisme door extreem en radicaal rechts kent kleine en grote vormen van financiering. Expert op het gebied van terrorismefinanciering Dr. Mara Wesseling vertelt je hoe dit in zijn werk gaat zodat je als Compliance Officer dergelijke financieringsstromen op tijd kunt signaleren.

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  08-04-2022

Financiele instellingen zijn verplicht ongebruikelijke transacties te melden bij de FIU. De FIU kan deze transacties verdacht verklaren. Hoe gaan financiele instellingen om met deze verdacht meldingen, ook wel bekend als dissemination notification? Albert Stoetzer, ruim 20 jaar compliance profession...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  01-04-2022

De compliance functie is voor de financiele sector in Nederland verankerd in de wet. Hoe zit dat eigenlijk in een andere sector zoals de zorg? In deze podcast vertellen Yvonne Maasdam en Loubna Boufrach, bestuurders van de Vereniging Compliance in de Zorg, over de specifieke uitdagingen van de compl...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  25-03-2022

Financiële instellingen zijn de poortwachters van het financiële stelsel. Zij bepalen welke klanten toegang krijgen tot financiële diensten en producten, alleen zij kunnen het transactie gedrag van hun klanten goed in de gaten houden. De kosten en inspanning voor deze processen rijzen de pan uit....

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  18-03-2022

Adverse Media Screening. Niet wettelijk verplicht bij KYC processen, maar wel vereist door DNB en essentieel onderdeel van het proces. Waarom zoeken financiele instellingen door openbare bronnen in het KYC proces en hoe doen ze dat? Alando van Bodegom is ZZP-er en heeft er veel ervaring mee en geluk...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  11-03-2022

Binnenkort zal naar verwachting de nieuwe Europese richtlijn voor bescherming klokkenluiders ook in Nederland worden ingevoerd. Waarom beschermen we klokkenluiders? En waarop moeten financiele instellingen zich nu vast voorbereiden? Geert Vermeulen, CEO van de Integriteitscoördinator, legt het haar...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  05-03-2022

Lousewies van der Laan, directrice Transparancy International Nederland, Nathan Oostindjer, beleidsmedewerker Wwft en Sancties bij de Nederlandse Vereniging van Banken en Yvo Amar, advocaat internationale sancties praten gericht op de compliance professional in de financiele sector over de sancties...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  25-02-2022

   In razend tempo is in de afgelopen jaren de betaalwereld gefragmenteerd geraakt. Een simpele betaling voor een bestelling of dienst gaat soms langs vele verschillende betrokken betaalinstellingen en langs bankrekeningen. In deze podcast nemen we de stichting derdengelden onder de loep met Mari...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  18-02-2022

Niemand denkt graag na over het eind. Toch komen door uiteenlopende omstandigheden financiële instellingen wel eens in zwaar weer terecht en moet er worden hersteld of zelfs ontmanteld. Financiële instellingen moeten zich daar in goede tijden al op voorbereiden. Het sluiten van de deuren kan grote...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  12-02-2022

Op 17 december 2021 publiceerde DNB op haar website een bericht met als titel ‘DNB heeft aanwijzing gegeven aan een betaalinstelling’, de link naar het bericht tref je hieronder. De betaalinstelling in kwestie diende te beschikken over een onafhankelijk functionerende raad van commissarissen. DN...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  04-02-2022

Waarom screenen we personeel? Ga jij ook op zoek naar wat er mis kan zijn met een sollicitant? Misschien doe je het wel helemaal verkeerd! En wat is bijvoorbeeld de waarde van de VOG? Screenen van personeel past bij de Wft vereiste van integere bedrijfsvoering volgens de brief van Wopke Hoekstra van...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  28-01-2022

Waarom doen financiële instellingen aan transactiemonitoring? Hoe richt je goeie transactiemonitoring in? En hoe weet je of het goed functioneert? Remco Voogt, adviseur bij Charco & Dique, voorheen werkzaam bij DNB, gaat ruim 80 minuten in op de materie. En we hadden er nog een uur over kunnen prat...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  22-01-2022

Digitale identiteit gaat bijdragen aan een veiligere wereld! In onze nieuwste podcast praten we met Daniël Meel, Head of Innovation & Design of Detecting Financial Crime bij ABN AMRO, over risico’s met virtuele valuta. In de toekomst verwacht hij dat meerdere technologische ontwikkelingen zoals d...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  14-01-2022

Wetgeving op het gebied van bestrijding witwassen (Anti Money Laundering) is voortdurend aan verandering onderhevig. Wat zijn nou eigenlijk de pijnpunten nog die maken dat Europese wetgevers het nodig vinden om die wetgeving aan te passen en welke wijzigingen kunnen we dan nog verwachten? In hoeverr...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  09-01-2022

In dit nieuwe jaar gaan we knallend van start met Rob van Eijbergen, Hoogleraar Integriteit aan de Vrije Universiteit Amsterdam. Rob pleit voor waarden gedreven organisaties waarin tegenspraak volledig geaccepteerd is. Organisaties waarin iedereen naar zijn morele kompas luistert, zijn concurrerende...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  24-12-2021

Hoe ziet de wereld van de verzekeraars eruit? Wat zijn in die wereld de belangrijkste compliance risico’s? Als verzekeraars met behulp van grote databestanden berekenen welke groepen veel risico met zich meebrengen, hoe werkt dat dan in de toekomst door in de premie? Richard Meinders, managing par...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  17-12-2021

In deze podcast nemen we de compliance professional mee op een schoolreisje door de dealingroom van Rabobank. Peter Steegmans, deskhead van first line control in de dealingroom, vertelt over zijn werk. We zijn allemaal toch wel een beetje nieuwsgierig hoe dat toch werkt, die ruimte met dealers die g...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  10-12-2021

Onderzoek naar herkomst vermogen en middelen is al langere tijd gewoon voor financiële instellingen. Maar op een dag komt er een alert uit het transactiemonitoring systeem naar boven en verklaart de klant de opvallende winst te hebben behaald met handel in virtuele valuta. Naarmate handelen in en b...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  05-12-2021

'Je peilt de temperatuur, je geeft af en toe een medicijn maar de patiënt blijft zelf verantwoordelijk voor zijn eigen gezondheid' aldus Jaklien Wotte, Head of Compliance Triodos Bank Nederland. In deze nieuwe aflevering deelt Jaklien Wotte haar visie op de compliance functie. De tweedelijns rol va...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  26-11-2021

Risico management is van belang voor alle sectoren, niet in de laatste plaats voor de financiële sector. Wat is de rol van juristen in dit risico management? Dit onderzocht Ivar Timmer, werkzaam voor de Hoge School van Amsterdam. Hij vertelt op hoofdlijnen over zijn onderzoek en de bevindingen uit...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  14-11-2021

‘Om te zorgen dat medewerkers het juiste gedrag laten zien, moet je de situatie beïnvloeden en het systeem begrijpen’ aldus Muel Kaptein en Wies Wagenaar. Als compliance officer wil je dat de medewerkers in je organisatie het juiste doen maar daar is meer voor nodig dan alleen beleid. Kennis va...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  06-11-2021

Financiele instellingen staan onder toezicht. Wat betekent dat? Hoe ziet de relatie met de toezichthouder eruit? Welke bevoegdheden heeft een toezichthouder? Hoe komen de verhoudingen eruit te zien als je het oneens bent met beslissingen van de toezichthouder? Andries Doets van advocatenkantoor Euri...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  23-10-2021

The European Banking Authority (EBA) plays an important role for financial institutions in Europe, without everyone knowing exactly what they do and how they do it. The new consultation that was published recently by the EBA on the role of the AML/CFT officer at financial institutions was reason to...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  08-10-2021

De compliance functie bestaat niet alleen uit de compliance officer. De compliance officer of professional werkt met allerlei stakeholders samen aan de integriteit van de organisatie. Leden van de Vereniging van Compliance Officers hebben een onderzoek gedaan naar de relatie tussen Compliance en de...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  02-10-2021

Compliance Adviseert maakte deze keer een portret van Yolanda van Setten, Director Forensic bij Deloitte en voorheen Officier van Justitie in het zuiden des lands. Het werd een prettig persoonlijk gesprek dat zijdelings veel inzicht geeft in de beweegredenen van een mens met rechtvaardigheidsgevoel,...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  26-09-2021

Heb je altijd al willen weten hoe compliance bij een verzekeraar eruit ziet? In deze nieuwe aflevering van Compliance Adviseert gaat Frederique van Binnebeke in gesprek met Alexander MacLean, Chief Compliance Officer van Aegon. We leren Alexander beter kennen en horen zijn visie op het compliance va...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  18-09-2021

Ruim 40 burgemeesters, vooral uit het Zuiden van het land, kwamen op 18 september in de publiciteit met een manifest waarin ze waarschuwen dat Nederland een bananenrepubliek wordt als er geen betere aanpak komt tegen drugscriminaliteit. Ook Femke Halsema heeft zich hierover uitgesproken in de pers....

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  04-09-2021

Er is weer een splinternieuwe aflevering van Compliance Adviseert! Uitspraken van rechters geven de compliance officer vaak een nuttig en mooi inkijkje in de manier waarop financiële instellingen hun processen hebben ingericht en bovendien kun je eruit opmaken hoe rechters de Wwft interpreteren in...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  22-07-2021

In deze podcast praten Erik Reissenweber en Frederique van Binnebeke over de podcast tot nu toe. Er is ook wat te bespreken want er zijn inmiddels bijna 50 afleveringen van Compliance Adviseert. Tijdens dit persoonlijke gesprek deelt Erik het grote nieuws: Frederique gaat ook afleveringen maken voor...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  11-07-2021

Er kan altijd wat mis gaan op het vlak van integriteit bij instellingen. Dat kan desastreuse gevolgen hebben voor het vertrouwen in de financiele sector. De Systematische Integriteits Analyse is een belangrijk element in het tijdig onderkennen en mitigeren van integriteitsrisico's. Maar wat wordt pr...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  26-06-2021

Een uiterst belangrijk onderdeel van Customer Due Diligence is het doen van onderzoek naar middelen en vermogen. Wat houdt het verschil tussen die twee precies in, waar moeten we als CDD officer op letten en wat zijn de fijne kneepjes van het vak? David Zwarts doet dit uit de doeken in deze korte ma...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  06-06-2021

Compliance training is cruciaal om de integriteit van je organisatie te bevorderen. Het bieden van compliance training is onderdeel van het werk, maar roept verschillende vragen op. Hoe leren medewerkers optimaal? Hoe krijg je ze naar het volgende niveau? Hoe bereid ik me voor op het geven van de tr...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  31-05-2021

Dit is een eerste aflevering in een serie korte podcasts over CDD gerelateerde onderwerpen. Björn Schuitemaker en Alex Laumans vertellen over de bedrijfsvorm stichting (dus niet de goede doelen), in welke gevallen voor de bedrijfsvorm stichting wordt gekozen en hoe je bepaalt wie de UBO's van een s...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  22-05-2021

Abiola Makinwa won the runner up prize of the Compliance Award 2020 for her contribution to the compliance society for the integrity training module she developed for The Hague University for Applied Science. Her work is partly based on and inspired by theories of Sheehan and Schmidt, “Preparing a...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  14-05-2021

Van financiële instellingen wordt verwacht dat ze de risico’s met hun klanten op voortdurende basis monitoren. Transactie monitoring speelt daarin een belangrijke rol. Sara Douwes, managing Director finance risk & compliance bij Accenture implementeert bij grote financiële instellingen oplossing...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  02-05-2021

De AVG gerelateerde boetes en datalekken vlogen ons het afgelopen jaar om de oren. Tijd om de balans op te maken met privacy expert Friederike van der Jagt van Hunter Legal. Ze vertelt onder andere over... ★ de raakvlakken tussen de werkvelden van de Compliance Officer en de privacy functionaris ...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  17-04-2021

Ken jij het verschil tussen overtredingen, incidenten en misstanden? Weet jij welke voornaamste taken de vertrouwenspersoon heeft? Wat het belang is van een vertrouwenspersoon voor de integriteit van de instelling? Is het aanstellen van een vertrouwenspersoon wel of niet een wettelijke verplichting?...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  03-04-2021

Vorig jaar besteedde Compliance Adviseert al aandacht aan sancties in een populaire podcast met Maud Bökkerink. Er valt meer te vertellen over sancties, asset freezes en export controls. Sebastiaan Bennink is met zijn advocatenkantoor gespecialiseerd in sanctieregelgeving en vertelt waar de valkuil...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  27-03-2021

Steeds meer betaaldienstverleners zijn vergunningplichtig geworden sinds invoering van de Payment Services Directive 2 (PSD2). Hoe ziet dat betaallandschap er nou precies uit? Welke innovatieve betaaldiensten kunnen we nu gebruiken die mogelijk zijn gemaakt door de inmiddels bijna 3 jaar oude PSD2?...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  20-03-2021

Op basis van statistieken kun je stellen dat een bepaald percentage van transacties die banken verwerken vallen onder de noemer ‘crimineel’. Maar welke transacties? Wat is financiële criminaliteit en hoe detecteert een bank dat? Banken nemen daarbij in rap tempo mensen aan, maar slagen ze in hu...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  13-03-2021

De wereld wordt complexer en steeds minder situaties waarin risico afwegingen moeten worden gemaakt zijn te vangen in regeltjes. Is er een mogelijkheid om medewerkers bij financiële instellingen te steunen bij het maken van de juiste afwegingen zonder ze te overladen met zwart-wit voorschriften? Ma...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  05-03-2021

Als we het hebben over governance van een financiële instelling, dan hebben we het sinds jaar en dag ook al snel over het three lines of defence model. DNB handhaaft erop dus het is zeker relevant. Maar waar komt dat model vandaan? Werkt het in de praktijk? Is het tijd voor herziening? De bedenkers...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  26-02-2021

Als je als bestaande instelling nu nog moet gaan werken aan implementatie van FATCA en CRS ben je - zo liet onze deskundige fijntjes weten - ruim 7 jaar te laat. Luister deze aflevering van Compliance Adviseert vooral als je echt gedegen informatie wilt over de Foreign Account Tax Compliance Act en...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  20-02-2021

Zo’n vijf jaar geleden werd de bankierseed een wettelijke verplichting. Het afleggen van een eed of belofte kan een effectief middel zijn om integer handelen te bevorderen. Edgar Karssing, Nijenrode en Cora Wielenga, Nederlands Compliance Instituut voerden een onderzoek uit naar hoe de eed wordt b...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  16-02-2021

De cultuur van de (teams bij) financiële instellingen krijgt sinds de bankencrisis steeds meer aandacht. Een cultuur met risicovolle patronen zou prominent aanwezig moeten zijn in de SIRA. Femke de Vries (ex DNB, partner &samhoud consultancy en hoogleraar Toezicht RUG) en Mirea Raaijmakers (ook ex...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  30-01-2021

In deze podcast besteden we uitgebreid aandacht aan alles wat er komt kijken bij het melden van ongebruikelijke transacties. We zoomen in op de melding van ongebruikelijke transacties bij de Financial Intelligence Unit, de FIU. Maud Bökkerink, AML/CFT en Sancties adviseur bij Bokkerink Compliance I...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  23-01-2021

De wereld van belastingontwijking en ontduiking is nog volop in beweging. De roep om eerlijke verdeling van belastingen neemt begrijpelijkerwijs nog steeds toe. Offshore jurisdicties voelen de druk van internationale afspraken, regelgeving en belastingverdragen worden aangescherpt, vooroplopende int...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  27-12-2020

Hoe blijven opsporingsautoriteiten op de hoogte van de nieuwste trends op het vlak van Financieel Economische Criminaliteit? Wat kunnen Compliance Officers bij financiële instellingen leren van de manier waarop trends in kaart worden gebracht? En wat zijn de laatste trends? Het FIOD heeft twee mede...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  22-12-2020

Het einde van 2020 nadert. Voor velen tijd om de balans op te maken. Wat vinden we van afgelopen jaar en wat zijn de plannen voor het nieuwe jaar?  Ruim 35 experts uit de Compliance wereld werkten in het afgelopen jaar mee aan Compliance Adviseert en zij hebben de podcast interessant gemaakt voor v...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  20-12-2020

Misschien wel de belangrijkste functie van Compliance: Compliance monitoring. Het onderwerp raakt direct onderwerpen zoals de Systematische Integriteits Risico Analyse en de Three Lines of Defense, maar het draait in deze aflevering in deze serie podcasts om monitoring en rapportage door Compliance....

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  12-12-2020

Automated learning, Artificial Intelligence, Regtech en innovatie. Kunnen processen bij banken efficiënter en beter door gebruik te maken van de rekenkracht van computers en de enorme hoeveelheden data die financiële instellingen ter beschikking hebben? Op welke wijze komt een financiële instelli...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  06-12-2020

Vele analisten bij financiële instellingen doen onderzoek naar klanten en leveranciers in het kader van Know Your Customer vereisten uit de Wwft en Wft. Alle integriteitsrisico’s worden in kaart gebracht en beoordeeld. Maar wat als de standaard processen niet volstaan en alleen extra onderzoek ka...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  29-11-2020

Compliance training is een vereiste in diverse wetten. Vaak is daarbij een rol weggelegd voor medewerkers uit het Compliance team. Waar moet een Compliance opleidingsplan aan voldoen? Wat proberen we ermee te bereiken en hoe stellen we vast dat we effectief trainen? Welke functionarissen moeten word...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  23-11-2020

Er zijn twee ontwikkelingen te melden op het vlak van virtuele valuta. Wisselplatformen komen onder toezicht van DNB en voor aanbieders van Crypto assets treedt binnenkort de Micar in werking. Willem van Watson law praat ons bij in deze spiksplinternieuwe podcast in de serie van Compliance Adviseert...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  16-11-2020

Identificatie en verificatie. Twee belangrijke stappen in het CDD proces. Maar waarom doen we het en wat wordt er eigenlijk precies onder identificatie en verificatie verstaan? En op welke moderne wijzen kan dit inmiddels op afstand worden gedaan? We hebben er deze keer een rollenspel van gemaakt. W...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  10-11-2020

De Financial Action Task Force staat met name bekend om haar invloed op wetgeving rondom witwassen en landen evaluaties. Financiële instellingen die onder de reikwijdte van de Wwft vallen hebben veel met de FATF te maken, want de aanbevelingen van de FATF op het vlak van witwasbestrijding hebben de...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  02-11-2020

Environment, Social and Governance (ESG) is in de financiële wereld, met name bij beleggingsondernemingen, inmiddels een belangrijk begrip geworden in verband met het behalen van klimaatdoelstellingen in 2030. Met welke wetgeving moeten financiële instellingen voldoen en waarmee moeten Compliance...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  20-10-2020

Een slecht advies van Compliance, daar zit natuurlijk niemand op te wachten. Een verkeerd beleggingsadvies kan helemaal verkeerd uitpakken. De Markets In Financial Instrument Directive (Mifid) beoogt beleggers te beschermen met een woud aan regels. Waar komen die regels vandaan? Wat is het effect er...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  12-10-2020

Integriteit is het goede doen, ook als niemand kijkt én het goede doen als het verkeerde doen legaal is. Helaas volgen incidenten elkaar in rap tempo op. Transparency International streeft een integere wereld na. Een eerlijke wereld, zonder corruptie. Hoe doen ze dat? We spreken met de voorzitter v...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  05-10-2020

Cultuur, de gedeelde overtuigingen in een groep, is sterk van invloed op het gedrag van het individu. Cultuur hangt dus sterk samen met beheerste en integere bedrijfsvoering. Hoe kun je nou gedrag en cultuur meetbaar maken? Matthijs Knottnerus en Moritz Römer, gedrag en cultuur specialisten bij Rab...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  28-09-2020

Hoe kan ethiek nuttig zijn in het Compliance vak? Wat is de relatie tussen de vragen ‘waarom zijn wij hier op aarde?’ en ‘zullen we de risico’s met deze klant accepteren?’? Biedt ethiek bepaalde methoden om morele vraagstukken te lijf te gaan die ook bruikbaar zijn in het Compliance vak? N...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  15-09-2020

Begin juli dit jaar brachten de dagbladen belangrijk nieuws over een initiatief tot samenwerking op het vlak van transactie monitoring door enkele grote banken in Nederland. In deze podcast van Compliance Adviseert praten Daniël Köhler en Wibout de Klijne ons bij over Transactie Monitoring Nederla...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  08-09-2020

Het Financieel Expertise Centrum (FEC) werkt aan het versterken van de integriteit van de financiële sector. Maar wat doen ze precies? Wie nemen deel aan dit samenwerkingsverband? Wat zijn de toekomstplannen van het FEC? En welke boodschap en advies heeft het FEC voor de Compliance Officer bij de f...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  26-08-2020

Kan een Compliance Officer worden bestraft voor verboden gedragingen van de financiële instelling? In deze podcast bespreken we met Joris Zwinkels en Arjen Tillema, beide werkzaam bij Ivy advocaten, hun juridische analyse van dit risico en hoe hiermee om te gaan. Hier vast drie adviezen van Joris e...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  20-07-2020

Kleinere ondernemingen die een (betaal)vergunning bij DNB of AFM willen, komen soms voor complexe compliance uitdagingen te staan. Welke uitdagingen zijn dat en hoe kun je toch voldoen aan wet- en regelgeving? Esther van den Ende, voorheen verantwoordelijk voor Compliance bij o.a. Adyen en Uber paym...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  06-07-2020

Kennis over witwassen en terrorismefinanciering is versnipperd; financiële instellingen kennen hun klant en hebben zicht op enorme hoeveelheden transacties, terwijl de politie en fiod zicht hebben op criminele gedragingen in de praktijk. Het Anti Money Laundering Centre (AMLC) werkt met een klein t...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  30-06-2020

Over het UBO register is lang nagedacht, maar het gaat er nu toch eindelijk van komen. Wat kunnen we er nu precies van verwachten? Wat is precies het nut ervan? Welke verplichtingen komen er voor bedrijven en financiële instellingen en wanneer? Komen gegevens van UBO’s straks gewoon op straat te...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  15-06-2020

Waar moet je op letten als je het belasting integriteitsrisico van een klant met entiteiten in verschillende landen probeert in te schatten? Wat zijn de opties en hoe handel je vervolgens? Leon Bex, Risk & Compliance consultant bij Charco & Dique, zet het wettelijk kader uiteen, geeft voorbeelden en...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  25-05-2020

Op 25 mei 2018 werd de AVG in Nederland van kracht. Waar worstelen organisaties het meest mee? Zijn onze persoonsgegevens veiliger? Wat kunnen we leren van maatregelen opgelegd door de Autoriteit Persoonsgegevens? Frederieke van der Jagt van Hunter Legal vertelt waar organisaties tegenaan lopen en g...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  14-05-2020

Iedere financiële instelling die de Wwft naleeft komt een keer in die situatie: klant is te risicovol, maar afscheid nemen brengt ook (juridische) risico’s met zich mee. Wat zegt de wet erover en hoe kan een Compliance Officer omgaan met dat dilemma? Dat vroegen we de ervaren jurist Marrit Vervel...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  01-05-2020

Virtuele valuta komen onder de Wwft te vallen. Wat houdt dat precies in? En met welke integriteitsrisico’s moeten Compliance Officers precies rekening houden? Willem-Jan Smits staat met Watsonlaw diverse onderneming bij met juridisch en compliance advies en vertelt in deze aflevering van de podcas...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  20-04-2020

Vandaag vertellen Ernst van Niekerk en Gillis Haasnoot over hun ervaringen met Compliance als oprichters van hun nieuwe Fintech company Payaut.

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  30-03-2020

Wil je meer weten over risico’s betreffende corruptie, dan vraag je dat natuurlijk aan Geert Vermeulen, CEO van Ethics & Compliance Management & Consulting, voorheen Chief Compliance Officer bij Aon (de grote, bekende verzekeraar), oprichter en tevens voorzitter van de Kennistafel Financial Econom...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  18-03-2020

Vandaag hebben we een gesprek met Maurice Jongmans uit Delft. Hij is CEO van Online Payment Platform, een betaaldienstverlener gericht op marktplaatsen, en voorzitter van de Verenigde Betaalinstellingen Nederland. Vandaag vertelt hij bij Compliance Adviseert over de Payment Services Directive 2 (PSD...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  11-03-2020

Vandaag is onze gast: Marielle Versteegen, Head of Risk Innovation bij ING. In haar rol overziet zij alle typen risico’s zoals Compliance, Operational Risk Management, IT en Financial Risk. Marielle is in haar rol bij ING betrokken bij Mergers & Acquisitions en daarbij behorende after care traject...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  06-03-2020

Vandaag hebben we een gesprek over sanctiewetgeving en de naleving door financiële instellingen met Maud Bökkerink uit Amsterdam. Zij is momenteel AML/CFT and Sanctions advisor bij Bökkerink Compliance International en Partner & trainer bij FECWise. Voorheen was zij bijna 9 jaar Financial Supervi...

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector  /  02-02-2020

In deze aflevering deelt Remco Boer zijn ervaringen als directeur van Mollie waar hij onder andere de verantwoordelijkheid droeg voor compliance en risk.